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【原創干貨】新三板掛牌企業轉報IPO流程（附詳細流程圖）
時間：2016-12-14
2016年8月19日，江蘇中旗通過發審會首發審核，12月6日，中旗股份（300575.SZ）于深交所交易系統上完成了首次公開發行股票，再次引發人們對新三板企業IPO的熱議。對絕大部分企業來說，相比于當前還需逐漸完善成熟的新三板市場，登陸主板、中小板、創業板市場實現IPO無疑更具有吸引力。Wind數據顯示，截至12月7日，除去暫緩上市計劃的3家掛牌企業，共有274家新三板掛牌企業正在接受或已通過IPO輔導，踏上了漫漫IPO之路。
對于新三板企業來說，因為已經進行了規范，所以再次轉報IPO時間上會略有優勢，據統計，2016年上會審核的平均排隊時間為1.86年，而IPO重啟以來已經過會的4家新三板企業，排隊時間大約1.56年。
我們洞見研究院特意為大家梳理了新三板掛牌企業申請IPO流程，供大家參考。
一、董事會、股東會決議IPO，聘請中介機構
公司要進行IPO，首先要經公司董事會、股東會決議通過，并聘請具有承銷資格的券商及合格的會計事務所、律所等中介機構。對于新三板企業來說，可以聘用新三板掛牌的原中介機構，也可以重新選擇其他機構。
二、中介機構盡職調查與上市輔導
經過與中介機構的溝通，公司向當地證監局報送上市輔導備案材料，同時要在股轉公司發布公告，公司進入上市輔導期，一般時間需要一到三個月。
中介機構在盡職調查的基礎上，制定IPO項目進度表，合理安排申報節奏。同時，對公司的董事、監事、高級管理人員及持有公司5%股份的股東輔導，督促其學習有關發行上市、規范運作和其他證券基礎知識，輔導企業建立符合上市要求、相對完善的運營機制。
由于已經完成了股改等規范性的工作，成為公眾公司，因此掛牌公司上市輔導期大幅縮短。
三、證監會派出機構輔導驗收
經過一段時間的上市輔導，掛牌公司認為已經對發行上市有了充分認知和了解，不改上市決心，則向當地證監局提交輔導評估申請。公司通過輔導驗收后，在股轉公司發布提示性公告，公司正式進入IPO申報階段。
四、制作申報材料，向證監會提交IPO申報
通過輔導驗收后，公司按照證監會的要求制作申請文件。保薦機構需要對此項目進行內核，通過后，公司繼續制作和完善申報材料。相比于新三板，IPO申報材料更多更細致。全部申報材料制作完畢后，由保薦人保薦并向證監會申報。從開始制作到順利申報，大概需要兩到三個月時間。
五、證監會初審，公司在股轉公司暫停轉讓
證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定。收到證監會的受理申請后，公司就進入了“排隊”期，通常排隊上發審會審核的時間大概在20個月左右。
對三板公司來說，拿到證監會的申請受理通知書后，按照股轉公司業務規則，應發布提示性公告，并向股轉公司申請暫停轉讓，公司在三板進入停牌期。需要提醒的是，停牌期間也要按照股轉公司規定進行信息披露。
證監會受理申報材料之后，組織對IPO的初審，通過開見面會、出具書面的反饋意見等方式，與企業以及相關中介機構反饋溝通。企業和中介機構根據證監會的要求，繼續深入核查、說明，相應的修改完善申報文件。
六、通過證監會發審會審核，在股轉公司摘牌
證監會初審完成后，由發審委組織發審委會議進行審核，即“上會”。7名委員現場開會，企業和保薦代表人當場答辯。發審會采取記名投票方式，同意票數達到5票為通過，即“過會”。過會后，證監會依據發審委意見，出具核準發行文件，拿到批文后，公司需要在6個月內擇機登陸交易所發行股票。
掛牌公司收到證監會核準發行后，發布公告。同時，準備材料向股轉公司申請終止股票掛牌。股轉公司受理其申請后，公司組織辦理各種手續。收到經股轉公司的同意通知后，公司股票將在股轉公司終止掛牌交易。
至此，公司新三板掛牌生涯結束，開啟上交所、深交所掛牌交易之路。
對于新三板企業來說，因為已經進行了規范，所以再次轉報IPO時間上會略有優勢，據統計，2016年上會審核的平均排隊時間為1.86年，而IPO重啟以來已經過會的4家新三板企業，排隊時間大約1.56年。
我們洞見研究院特意為大家梳理了新三板掛牌企業申請IPO流程，供大家參考。
一、董事會、股東會決議IPO，聘請中介機構
公司要進行IPO，首先要經公司董事會、股東會決議通過，并聘請具有承銷資格的券商及合格的會計事務所、律所等中介機構。對于新三板企業來說，可以聘用新三板掛牌的原中介機構，也可以重新選擇其他機構。
二、中介機構盡職調查與上市輔導
經過與中介機構的溝通，公司向當地證監局報送上市輔導備案材料，同時要在股轉公司發布公告，公司進入上市輔導期，一般時間需要一到三個月。
中介機構在盡職調查的基礎上，制定IPO項目進度表，合理安排申報節奏。同時，對公司的董事、監事、高級管理人員及持有公司5%股份的股東輔導，督促其學習有關發行上市、規范運作和其他證券基礎知識，輔導企業建立符合上市要求、相對完善的運營機制。
由于已經完成了股改等規范性的工作，成為公眾公司，因此掛牌公司上市輔導期大幅縮短。
三、證監會派出機構輔導驗收
經過一段時間的上市輔導，掛牌公司認為已經對發行上市有了充分認知和了解，不改上市決心，則向當地證監局提交輔導評估申請。公司通過輔導驗收后，在股轉公司發布提示性公告，公司正式進入IPO申報階段。
四、制作申報材料，向證監會提交IPO申報
通過輔導驗收后，公司按照證監會的要求制作申請文件。保薦機構需要對此項目進行內核，通過后，公司繼續制作和完善申報材料。相比于新三板，IPO申報材料更多更細致。全部申報材料制作完畢后，由保薦人保薦并向證監會申報。從開始制作到順利申報，大概需要兩到三個月時間。
五、證監會初審，公司在股轉公司暫停轉讓
證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定。收到證監會的受理申請后，公司就進入了“排隊”期，通常排隊上發審會審核的時間大概在20個月左右。
對三板公司來說，拿到證監會的申請受理通知書后，按照股轉公司業務規則，應發布提示性公告，并向股轉公司申請暫停轉讓，公司在三板進入停牌期。需要提醒的是，停牌期間也要按照股轉公司規定進行信息披露。
證監會受理申報材料之后，組織對IPO的初審，通過開見面會、出具書面的反饋意見等方式，與企業以及相關中介機構反饋溝通。企業和中介機構根據證監會的要求，繼續深入核查、說明，相應的修改完善申報文件。
六、通過證監會發審會審核，在股轉公司摘牌
證監會初審完成后，由發審委組織發審委會議進行審核，即“上會”。7名委員現場開會，企業和保薦代表人當場答辯。發審會采取記名投票方式，同意票數達到5票為通過，即“過會”。過會后，證監會依據發審委意見，出具核準發行文件，拿到批文后，公司需要在6個月內擇機登陸交易所發行股票。
掛牌公司收到證監會核準發行后，發布公告。同時，準備材料向股轉公司申請終止股票掛牌。股轉公司受理其申請后，公司組織辦理各種手續。收到經股轉公司的同意通知后，公司股票將在股轉公司終止掛牌交易。
至此，公司新三板掛牌生涯結束，開啟上交所、深交所掛牌交易之路。
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